{"id":1474804,"date":"2025-11-03T23:42:06","date_gmt":"2025-11-03T23:42:06","guid":{"rendered":"https:\/\/celebrity.land\/pt\/?p=1474804"},"modified":"2025-11-03T23:42:06","modified_gmt":"2025-11-03T23:42:06","slug":"finra-multa-carteiras-first-trust-em-us-10-milhoes-por-violacoes-relacionadas-a-presentes-e-entretenimento","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/celebrity.land\/pt\/finra-multa-carteiras-first-trust-em-us-10-milhoes-por-violacoes-relacionadas-a-presentes-e-entretenimento\/","title":{"rendered":"FINRA multa carteiras First Trust em US$ 10 milh\u00f5es por viola\u00e7\u00f5es relacionadas a presentes e entretenimento"},"content":{"rendered":"\n
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WASHINGTON-(BUSINESS WIRE<\/a>)\u2013<\/span>FINRA tem multou First Trust Portfolios LP em US$ 10 milh\u00f5es<\/a> por fornecer compensa\u00e7\u00e3o excessiva sem dinheiro (por exemplo, presentes, refei\u00e7\u00f5es e entretenimento) em conex\u00e3o com a distribui\u00e7\u00e3o de t\u00edtulos de empresas de investimento First Trust e m\u00e1 conduta relacionada.<\/p>\n

A First Trust forneceu presentes, refei\u00e7\u00f5es e entretenimento a representantes de corretores de varejo (empresas clientes) que venderam t\u00edtulos de empresas de investimento da First Trust, que excederam significativamente os limites da FINRA para remunera\u00e7\u00e3o n\u00e3o monet\u00e1ria. Em certos casos, a First Trust pr\u00e9-condicionou a remunera\u00e7\u00e3o n\u00e3o monet\u00e1ria aos representantes das empresas clientes que atingissem as metas de vendas com rela\u00e7\u00e3o aos produtos da First Trust (por exemplo, fundos negociados em bolsa e fundos de investimento unit\u00e1rios). Al\u00e9m disso, os atacadistas da First Trust, que geralmente s\u00e3o respons\u00e1veis \u200b\u200bpela comercializa\u00e7\u00e3o e venda de produtos financeiros \u00e0s empresas clientes, falsificaram registros de despesas internas, e a First Trust enviou \u00e0s empresas clientes relat\u00f3rios contendo informa\u00e7\u00f5es imprecisas sobre o valor, a natureza e a frequ\u00eancia da remunera\u00e7\u00e3o n\u00e3o monet\u00e1ria que a First Trust fornecia aos representantes das empresas clientes.<\/p>\n

\u201cA regra de compensa\u00e7\u00e3o n\u00e3o monet\u00e1ria da FINRA foi projetada para proteger os investidores, evitando que as recomenda\u00e7\u00f5es financeiras sejam indevidamente influenciadas por presentes excessivos, entretenimento ou outras vantagens fornecidas a corretores ou seus representantes registrados\u201d, disse Bill St. Louis, vice-presidente executivo e chefe de fiscaliza\u00e7\u00e3o da FINRA<\/a>.<\/p>\n

FINRA Regra 2341<\/a> (T\u00edtulos de Empresas de Investimento) pro\u00edbe as empresas membros de fazer pagamentos ou ofertas de pagamentos de qualquer compensa\u00e7\u00e3o n\u00e3o monet\u00e1ria, sujeita a exce\u00e7\u00f5es especificadas. Por exemplo, as exce\u00e7\u00f5es permitem presentes que n\u00e3o excedam US$ 100 por pessoa e uma refei\u00e7\u00e3o ocasional, um ingresso para um evento esportivo ou entretenimento compar\u00e1vel, desde que os presentes, refei\u00e7\u00f5es ou entretenimento n\u00e3o sejam pr\u00e9-condicionados ao cumprimento de uma meta de vendas.<\/p>\n

Entre pelo menos 2018 e fevereiro de 2024, os atacadistas do First Trust violaram regularmente a Regra 2341 ao fornecer aos representantes das empresas clientes presentes que excediam significativamente o limite anual e refei\u00e7\u00f5es e entretenimento que eram t\u00e3o frequentes e extensos que levantavam quest\u00f5es de decoro. As doa\u00e7\u00f5es excederam em muito at\u00e9 mesmo o limite mais elevado proposto recentemente pela FINRA. Em maio de 2025, FINRA apresentou uma proposta<\/a> com a SEC para aumentar o limite de presentes para US$ 250 anuais e, em setembro, a FINRA apresentou uma proposta alterada aumentando ainda mais o limite para US$ 300 anuais.<\/p>\n

Por exemplo, em mais de 25 ocasi\u00f5es durante o per\u00edodo relevante, dois atacadistas da First Trust forneceram aos representantes de empresas clientes dois ingressos de basquete na quadra a um custo de aproximadamente US$ 3.200 por par. Em outro exemplo, durante um per\u00edodo de 18 meses, v\u00e1rios atacadistas da First Trust forneceram entretenimento representativo de uma empresa cliente, incluindo ingressos para mais de 20 shows e eventos esportivos, com um valor total superior a US$ 31.000. Um atacadista da First Trust tamb\u00e9m pr\u00e9-condicionou um presente de ingressos para um jogo de h\u00f3quei profissional a um representante de uma empresa cliente que vendeu US$ 1 milh\u00e3o em produtos da First Trust a seus clientes.<\/p>\n

Durante o mesmo per\u00edodo, os atacadistas da First Trust falsificaram registros de despesas internas relacionadas a mais de US$ 650.000 em compensa\u00e7\u00f5es n\u00e3o monet\u00e1rias fornecidas a representantes de empresas clientes. A First Trust enviou \u00e0s empresas clientes informa\u00e7\u00f5es falsas e enganosas sobre a compensa\u00e7\u00e3o n\u00e3o monet\u00e1ria fornecida \u2013 omitindo mais de US$ 500.000 em presentes, refei\u00e7\u00f5es e entretenimento.<\/p>\n

A First Trust tamb\u00e9m n\u00e3o conseguiu estabelecer, manter e aplicar um sistema de supervis\u00e3o razoavelmente concebido para alcan\u00e7ar o cumprimento das regras de compensa\u00e7\u00e3o n\u00e3o monet\u00e1ria e dos requisitos de manuten\u00e7\u00e3o de registos relacionados com despesas.<\/p>\n

Ao resolver estas quest\u00f5es, a First Trust consentiu com a entrada das conclus\u00f5es da FINRA, sem admitir ou negar as acusa\u00e7\u00f5es. Al\u00e9m disso, a empresa concordou em fornecer certifica\u00e7\u00f5es anuais de conformidade \u00e0 FINRA durante tr\u00eas anos em rela\u00e7\u00e3o \u00e0s quest\u00f5es identificadas no acordo.<\/p>\n

A FINRA disponibiliza a\u00e7\u00f5es disciplinares e outras informa\u00e7\u00f5es sobre seus A\u00e7\u00f5es Disciplinares On-line<\/a> banco de dados. Al\u00e9m disso, a FINRA publica em seu A\u00e7\u00f5es Disciplinares Mensais<\/a> p\u00e1gina um resumo de a\u00e7\u00f5es disciplinares contra empresas e indiv\u00edduos por viola\u00e7\u00f5es das regras da FINRA; leis, regras e regulamentos de valores mobili\u00e1rios federais; e as normas do Conselho Municipal de Regulamenta\u00e7\u00e3o de Valores Mobili\u00e1rios. O uso de multas pela FINRA \u00e9 limitado a prop\u00f3sitos espec\u00edficos estabelecidos em seu documento p\u00fablico Princ\u00edpios Orientadores Financeiros<\/a>que s\u00e3o aprovados pelo seu Conselho de Governadores. FINRA publicamente detalha e divulga<\/a> como usa dinheiro fino todos os anos.<\/p>\n

\nSobre FINRA<\/b><\/p>\n

FINRA \u00e9 uma organiza\u00e7\u00e3o sem fins lucrativos dedicada \u00e0 prote\u00e7\u00e3o dos investidores e \u00e0 integridade do mercado. A FINRA regula uma parte cr\u00edtica da ind\u00fastria de valores mobili\u00e1rios – as corretoras membros que fazem neg\u00f3cios na FINRA dos EUA, supervisionadas pela SEC, redigem regras, examinam e fazem cumprir as regras da FINRA e as leis federais de valores mobili\u00e1rios, registram o pessoal dos corretores e oferecem-lhes educa\u00e7\u00e3o e treinamento, e informam o p\u00fablico investidor. Al\u00e9m disso, a FINRA fornece vigil\u00e2ncia e outros servi\u00e7os regulat\u00f3rios para mercados de a\u00e7\u00f5es e op\u00e7\u00f5es, bem como relat\u00f3rios comerciais e outras utilidades do setor. A FINRA tamb\u00e9m administra um f\u00f3rum de resolu\u00e7\u00e3o de disputas para investidores e corretoras e seus funcion\u00e1rios registrados. Para mais informa\u00e7\u00f5es, visite www.finra.org<\/a>.<\/p>\n<\/div>\n

‘O artigo anterior pode incluir informa\u00e7\u00f5es divulgadas por terceiros’ <\/em><\/p>\n

‘Alguns detalhes deste artigo foram extra\u00eddos da seguinte fonte www.businesswire.com’ <\/em><\/p>\n

\u2018 O artigo anterior foi obtido e traduzido do site internacional da celebrity.land \u2019 Source Link <\/em><\/p>\n\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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